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      涉数据安全管理缺失等11项违规，浙江农商联合银行被罚380万
      发布时间：2023-07-21 阅读次数： 905 次

      《银行科技研究社》消息：7月14日，国家金融监督管理总局发布的行政处罚信息显示，浙江农商联合银行因存在11项主要违法违规行为，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第一项、第三项、第五项；《中华人民共和国商业银行法》第七十五条第二项，被银保监会浙江监管局罚款380万。

      11项主要违法违规行为分别为：

      一、未按照规定及时清退风险统筹资金；

      二、清算资金管理运作不够规范，违规截留清算资金收益；

      三、违规使用清算资金垫支费用及固定资产等支出；

      四、部分高级管理人员未经任职资格核准或在核准前实际履职；

      五、报表填报错误；

      六、数据安全管理缺失；

      七、系统基础元数据漏报、错报；

      八、对员工贷款行为管理不力；

      九、审计履职有效性不足；

      十、对监管履职评价提出的问题未整改到位；

      十一、漏报部分员工及其近亲属入股社员机构情况。

      据《银行科技研究社》了解，关于数据安全管理问题，农行也曾被罚。原银保监会于2021年1月29日发布的罚单显示，农行因“数据安全管理较粗放，存在数据泄露风险”等6项主要违法违规行为被罚款420万。

      从安全管理的角度看，四大行在近2年均有相关罚单。

      原银保监会2023年4月3日发布的行政处罚信息显示，工行上海市杨浦支行存在“信息安全和员工行为管理不到位”等主要违法违规事实，被责令改正，并被罚款50万元。

      2022年7月29日罚单显示，农行宁化县支行因“客户信息安全管理不到位”被罚30万元，一名相关负责人被禁止从事银行业工作3年。

      2023年1月30日，中国人民银行安阳市中心支行发布的行政处罚信息显示，中行安阳分行存在8项违法行为，被警告，并被罚40.3万元。其中包括“违反安全管理规定”“未按照规定履行客户身份识别义务”“未合理确定本机构工作人员调取信息的范围、权限”等。

      2022年7月28日，原银保监会发布的行政处罚信息显示，建行上海市分行因在2018年4月至2018年10月，信息安全和员工行为管理严重违反审慎经营规则，被责令改正，并被罚款50万元。一名员工对此负直接责任，被禁止从事银行业工作十年。

      另外，其它银行的罚单也曾涉及信息安全管理问题。

      比如银保监会2023年1月20日发布的行政处罚信息显示，民生银行宁波分行由于“案防管理不到位、客户信息安全管理不到位”被罚，合计罚款190万元。


      本文来自银行科技研究社，如有侵权联系删除。

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