新规速递-《数据安全技术个人信息保护合规审计要求（征求意见稿）》

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新规速递-《数据安全技术个人信息保护合规审计要求（征求意见稿）》

发布时间：2024-07-15 阅读次数： 3009 次

《中华人民共和国个人信息保护法》第54条规定：个人信息处理者应当定期对其处理个人信息遵守法律、行政法规的情况进行合规审计。

2023年8月3日，网信办发布《个人信息保护合规审计管理办法（征求意见稿）》，简称《审计办法》，截至目前《审计办法》未正式发布。全国网络安全标准化技术委员会于2024年7月12日发布《数据安全技术个人信息保护合规审计要求（征求意见稿）》，简称《审计要求》，《审计要求》可视为《审计办法》的配套落地文件。

二、核心内容

《审计要求》旨在规范个人信息处理者开展个人信息保护合规审计工作，并为相关机构提供参考。

1. 范围

文件适用于个人信息处理者开展合规审计，也可为相关机构提供参考。

2. 规范性引用文件

列出了相关的国家标准，如GB/T 25069和GB/T 35273。

3. 术语和定义

定义了“个人信息保护合规审计”、“审计证据”、“审计对象”等关键术语。

4. 个人信息保护合规审计原则

遵循合法性、独立性、客观性、全面性、公正性、保密性原则。

5. 个人信息保护合规审计实施要求

5.1 个人信息处理者审计工作开展要求

5.1.1 个人信息保护合规审计流程：包括审计准备、审计实施、审计报告、问题整改、归档管理等阶段。

5.1.2 个人信息保护合规审计实施管理：建立审计体系，明确职责权限，确保独立性，提供必要资源。

5.1.3 个人信息保护合规审计证据管理：保证证据的真实性、完整性、有效性。

5.1.4 个人信息保护合规审计专业机构权限：确保专业机构正常行使权限。

5.2 审计人员要求

5.2.1 审计人员专业能力要求：了解法律法规、熟悉审计流程、具备资质认证。

5.2.2-5.2.6 审计人员独立性、客观性、公正性、保密性要求：确保审计人员不受利益冲突，客观公正地执行审计工作。

5.2.7 审计人员实施要求：记录审计发现，撰写审计底稿和报告。

6. 附录

附录 A：个人信息保护合规审计流程图

附录 B：个人信息保护合规审计证据类型及有效性参考

附录 C：个人信息保护合规审计内容和审计方法

主要包括的要点有：(1)合法性基础；(2)必要性；(3)处理规则；(4)告知；(5)共同处理；(6)委托处理；(7)合并重组分立解散移转；(8)对外提供；(9)自动化决策；(10)公开；（11）公共场所身份采集；（12）处理已公开个人信息；（13）敏感个人信息；（14）出境；（15）境外接收方监督有效性；（16）未成年人保护；（17）删除权；（18）行权保障；（19）解释说明；（20）处理者义务；（21）内部制度和操作规程；（22）安全技术措施；（23）教育培训计划；（24）负责人；（26）PIA；（27）应急预案；（28）外部独立监督机构；（29）大型互联网平台规则；（30）社会责任报告。

附录C的审计内容可以作为日常隐私合规测试的用例。