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陕西银保监局开启属地银保监局EAST数据质量处罚先河

发布时间：2021-01-10 阅读次数： 1269 次

2020年1月6日，陕西银保监局公示了对长安银行行政处罚罚单，处罚案由为“监管标准化数据（EAST）系统数据质量控制不到位。”是继2020年5月9日银保监会公示对工、农、中、建、交、光大、中信银行最新对EAST行政处罚的罚单，也开启了属地银保监局对EAST数据质量行政处罚的先河，后续此类行政处罚应当还会出现，各金融机构应当对EAST数据治理加强重视。

银保监会在对上述银行开具EAST数据质量相关行政处罚罚单后，发布《关于开展监管数据质量专项治理的通知》要求银行与保险业金融机构开展监管数据质量专项治理工作，并制定了2020年5月至2021年5月的工作进度安排。各金融机构也陆续开展内部的监管数据质量专项治理的工作，但从实际情况来看，不同金融机构对监管数据质量工作的重视程度、工作思路与方案都不尽相同。

监管数据治理与数据治理对于银行而言并非是一项新的课题，很多银行在多年前随着业务与技术的发展便开展了内部的数据治理工作，包括建立相关制度、全行数据标准、数据管控平台等，原银监会也在2011年发布过《银行监管统计数据质量管理良好标准（试行）》从组织机构及人员，制度建设，系统保障和数据标准，数据质量的监控、检查与评价，数据的报送、应用和存储5个方面要求银行开展监管数据治理工作。从实际情况来看，监管统计数据逐步由报表指标向明细数据发展，很多银行原有的监管系统建设方式与监管数据治理思路难以符合当下监管数据质量管控的要求。全行级别的数据治理工作，也往往因为衡量标准不清、驱动力不足等因素难以取得预期的成效。

监管统计报送已经向全量化，明细化发展的趋势，监管数据来源于业务系统，逐渐在数据覆盖范围与数据明细粒度上与业务数据趋同。随着多年的发展，目前监管报表体系初步雏形框架已形成，银保监会1104、EAST，人民银行大集中报表、金融基础数据逐步形成明细监管到监管报表再到监管指标的全面、多层级的报送体系。而且银保监EAST与人行金融基础数据形成了底层明细数据支撑，并提供了基础的数据标准，用以指导与评价金融机构数据治理工作。因而EAST数据质量管控以及监管数据治理不应与全行级数据治理工作分开，除了原有业务驱动、技术驱动以外，监管驱动也将是银行数据治理工作主要驱动因素。因而银行在进行监管数据治理工作时，可向前再考虑一步，将监管驱动与业务驱动、技术驱动相结合，共同作为内部数据治理与数字化转型的驱动力。

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